İddialara görə, 100-dən çox agentdən ibarət satış qüvvəsi SpaceX , Anduril , Anthropic və Perplexity də daxil olmaqla dünyanın ən eksklüziv özəl texnologiya şirkətlərinin səhmləri üçün minlərlə potensial investora zəng edərək, heç bir gizli ödənişin olmayacağını dəfələrlə vəd edib. Agentlər 2020-ci ildə TSG -ni quran, IPO öncəsi investisiyalar satmaqla illər keçirmiş keçmiş broker Andrew Spaventa tərəfindən təsis edilmiş Long Island maliyyə firması The Spaventa Group (TSG) üçün işləyirdilər. 800-dən çox insan investisiya edib. Qiymətli Kağızlar və Birja Komissiyası nın məlumatına görə, onların əksəriyyəti pərakəndə investorlar idi və 650-dən çoxu 100.000 dollar və ya daha az pul qoymuşdu, 100-dən çoxu isə təqaüdçü idi. İddia edilən “boiler room” 2020-ci ilin dekabrından 2025-ci ilin iyununa qədər dörd il yarım ərzində Long Island və New Jersey -dəki ofislərdən idarə olunan 11 özəl fond üçün 74 milyon dollardan çox pul toplayıb. Cənubi Nyu York Dairəsi ndə cümə günü verilən şikayətdə SEC iddia edir ki, “lazımsız ödənişlər”dən heç bir fırıldaqçılıq olmayacağı vədinə baxmayaraq, investorlar öz mövqeləri üçün Spaventa nın öz şirkətlərinin onları əldə etmək üçün ödədiklərindən orta hesabla 46% daha çox pul ödəyiblər. Bəzi hallarda, premium 91% -ə qədər yüksək olub. İddialara görə, investorlar markaların bu qədər yüksək olduğundan xəbərsiz idilər. “Gözlənilməz zənglər və yüksək təzyiqli satış taktikaları “boiler room” operatorlarının əlamətləridir. Onlar sizi telefona bağlayır və sonra gizli ödənişlərlə qarşılaşdırırlar”, – SEC -in Nyu York regional ofisinin dosent direktoru Sheldon L. Pollock bildirib. Ümumilikdə, SEC ittiham olunan şirkətlərin və Spaventa nın açıqlanmayan ödənişlər şəklində 23 milyon dollar topladığını iddia edib. Şikayətdə qeyd olunur ki, bu məbləğin 12 milyon dollardan çoxu zəng edən satış agentlərinə komissiya ödəmək üçün istifadə olunub, Spaventa isə ən azı 4 milyon dollar qazanıb. İddialara görə, o, bu pulu ev alışı, təmir, şəxsi səyahətlər və lüks avtomobil ödənişlərinə xərcləyib. Telefonla əlaqə saxlanılan 40 yaşlı Spaventa , şikayətdəki iddiaları rədd edib və SEC -in ittihamlarına qarşı özünü müdafiə etməyi planlaşdırdığını bildirib. SEC Spaventa nı, eləcə də onun nəzarətində olan üç qurumu – TSG , TSG Capital Advisors və TSG Alpha Partners -i fırıldaqçılıqda və qiymətli kağızlar və broker-diler qeydiyyatı müddəalarını pozmaqda ittiham edib. İddia edilən sxemə görə, tənzimləyicilərin bildirdiyinə görə, bütün investisiyalar Spaventa vasitəsilə axıb. TSG və Spaventa ya məxsus digər şirkət olan TSG Invest Ventures iddialara görə, əvvəlcə mövqeləri alıb, sonra onları daha yüksək qiymətə Spaventa nın fondlarına satıb, fondlar isə bu mövqeləri investorlara ötürüb. Məsələn, şikayətdə qeyd olunur ki, Fund 8 Anthropic səhmlərini 32.62 dollardan 41.53 dollara alıb və 58.50 dollara satıb ki, bu da 41%-dən 79%-ə qədər mark-up deməkdir və 2024-cü ildə 5.8 milyon dollar gəlir gətirib. Fund 10 və 11 Perplexity AI səhmlərini 340.72 dollardan 389 dollara alıb və 495 dollara satıb ki, bu da 27%-dən 45%-ə qədər mark-up deməkdir. Fund 2 SpaceX səhmlərini saxlayıb, Spaventa onları 595 dollara alıb və 975 dollara satıb. Anduril üç fondda 29%-dən 57%-ə qədər mark-up ilə görünüb. (Şirkətlərin heç biri hər hansı bir qanunsuzluqda ittiham olunmur və heç biri şərh sorğusuna dərhal cavab verməyib.) Şikayətdə sadalanan 13-dən çox IPO öncəsi şirkətə Stripe , Rubrik , Epic Games və Impossible Foods da daxil idi.